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新的SOP协调对交易的行动

时间:2021-12-13 12:29:04 来源:

印度的证券和交易委员会(SEBI)星期三发布了标准的经营程序(SOP),以协调所有股票交易所(SE),清算公司(CC)和存款人员时的行动,当时担任SE / CC据认为,交易成员(TM)/清除会员(CM)可能会违约,以偿还资金或证券到客户。

Sebi表示,在触发的三个交易日内,启动证券交易所(ISE)/ SES / CCS和存款人员应在交易会员的指定董事中寻求文件,解释或会议。“应启动TM的有限用途联合检查。与其他SE一起携带一支官员团队,以占据账户书籍和其他相关记录的副本,包括但不限于证券登记,试用平衡,客户硕士,银行书籍,债务人和债权人分类账(最好是电子模式)在过去3年(如果有),“Sebi说。


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